2014证券从业资格考试《证券交易》预习：证券交易程序概述

2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点，希望对广大考生有所帮助。

第二章　证券交易程序

知识点一：证券交易程序概述

在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。

一、开户

二、委托

1.投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。

2.证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”“报盘”。

3.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。

4.目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

三、成交

（1）在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

（2）订单匹配的原则：我国采用价格优先和时间优先原则。

四、结算

对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。

相关链接：

2014证券从业资格考试《证券交易》预习知识点汇总