2014证券从业《证券发行与承销》预习：企业股份制改组法律要求

2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点，希望对广大考生有所帮助。

　　第三章　企业的股份制改组

　　知识点二：企业股份制改组的法律、法规要求

　　（一）改组为股份有限公司的法律、法规要求

　　（二）改组为拟上市的股份有限公司的法律、法规要求

　　1.上市公司的形成来源证监会要求在股票发行工作中实行“先改制运行，后发行上市”。

　　2.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：

　　（1）公司股票经国务院证券监督管理机构核准，已经向社会公开发行；

　　（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；

　　（3）向社会公开发行的股份达公司股份总额数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份比例为10%以上；

　　（4）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

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