2014证券从业资格考试《证券发行与承销》预习：股票承销业务

2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点，希望对广大考生有所帮助。

第一章 证券经营机构的投资银行业务

知识点九、股票承销业务中的不当行为及相应处罚

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：

1.承销未经核准的证券；

2.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的公告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；

3.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：

1.提前泄露证券发行信息；

2.以不正当竞争手段招揽承销业务；

3.在承销过程中不按规定披露信息；

4.在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；

5.违反相关规定撰写或发布投资价值研究报告。

发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。