2014证券从业《证券发行与承销》：证券公司申请保荐机构资格

2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点，希望对广大考生有所帮助。

第一章 证券经营机构的投资银行业务

知识点五、证券公司申请保荐机构资格

1.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

2.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。

3.保荐业务部门要有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部结构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。

4.从业人员不少于35人，近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

5.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

6.3年内未受到行政处罚。

7.中国证监会规定的其他条件。

证券公司申请保荐资格向中国证监会提交的材料（了解）。