2013证券从业《证券市场基础知识》：证券行业协会自律管理

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第八章 证券市场法律制度与监督管理

知识点十：证券行业协会自律管理

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能。

（一）中国证券业协会的职责

《中国证券业协会章程》5条职责

1.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；

2.负责证券业从业人员资格考试、执业注册；

3.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；

4.负责对IPO询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作；

5.其他

（二）自律管理职能

1.对会员单位的自律管理的体现。

（1）规范业务，制定业务指引。

（2）规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。

（3）制定行业公约，促进公平竞争。

2.对从业人员的自律管理。

（1）从业人员的资格管理。

（2）后续职业培训。

（3）制定从业人员的行为准则和道德规范。

（4）从业人员诚信信息管理。

（三）证券业从业人员的资格管理

1.证券业从业人员的范围。

（1）证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。

（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。

（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

2.从业资格的取得和执业证书。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

3.执业管理。

中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；

重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。