2013证券从业《证券市场基础知识》知识点：监管重点内容

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第八章 证券市场法律制度与监督管理

知识点七：证券市场监管重点内容

（一）对证券发行及上市的监管

1.核准制：推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。

发行监管以强制信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度；增强信息披露的准确性和完整性；同时加大对违法违规的打击力度。

2.证券发行信息公开制度。

（1）发行信息公开

（2）上市信息公开

（3）持续信息公开

（4）信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任

3.证券发行上市保荐制度

保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。

对于违规行为，除追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。

冷淡对待：发行企业如出现如下情形的，证监会自确认之日起三个月内不再受理保荐机构的推荐，并将相关保荐代表人从名单中去除。这些情况包括：申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；上市当年即亏损；持续督导期信息披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等。

（二）对交易市场的监管

1.证券交易所的信息公开制度

2.对操纵市场行为的监管。

对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。

3.对欺诈客户行为的监管

欺诈客户行为包括：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

4.对内幕交易行为的监管

（1）内幕交易的行为主体。能够接触到信息的各方主体及利害关系人。

（2）内幕信息的界定。证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

（3）内幕交易的行为方式。主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

（4）对内幕交易的监管。

（5）内幕交易的法律责任。

（三）对上市公司的监管

（四）对证券经营机构的监管

1.证券经营机构准入监管

2.对证券公司业务的核准

3.对证券公司日常监管的主要形式