2013证券从业《证券市场基础知识》知识点：监管的目标和手段

2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，正保会计网校教学专家整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

第八章 证券市场法律制度与监督管理

知识点五：监管的目标和手段

（一）目标

保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险

（二）手段

1.法律手段：主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

2.经济手段：相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等。

3.行政手段。手段较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。

多用于证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺，或遇突发性事件时使用。