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2019证券从业《证券市场法律法规》第三章高频考点

普通 来源:正保会计网校 2019-07-05

为了帮助参加2019证券从业资格考试的学员高效备考,正保会计网校整理了证券从业《证券市场法律法规》高频考点,供大家参考学习!希望对广大备考考生在复习上有所助益。第三章证券公司业务规范高频考点归纳如下:

序号 考点 考频
第一节 证券经纪
考点一 证券经纪业务的特点 ★★
考点二 沪港通、深港通业务 ★★
第二节 证券投资咨询
考点一 证券投资咨询 ★★★
考点一 证券投资咨询机构 ★★★
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考点一 财务顾问业务资格 ★★★
第四节 证券承销与保荐
考点一 证券公司发行与承销 ★★★
考点二 违反证券发行规定 ★★★
第五节 证券自营
考点一 证券自营业务的投资范围 ★★★
考点二 证券自营业务的风险控制指标 ★★★
第六节 资产管理业务
考点一 证券资产管理业务的一般规定 ★★★
第七节 证券公司信用业务
考点一 融资融券业务管理的基本原则 ★★★
考点二 融资融券业务相关交易要素 ★★★
第八节 证券公司场外业务
考点一 主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则 ★★★
第九节 其他业务
考点一 代销金融产品的禁止性规定 ★★
考点二 证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为 ★★★

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