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2017证券从业考试《金融市场基础知识》知识点:代办股份转让

普通 来源:正保会计网校 2017-01-17

从业资格在手,进入券商无忧。2017年证券从业资格考试报名时间为1月13日-2月6日,考试倒计时39天,你开始备考了么?正保会计网校为大家整理了证券从业资格考试《金融市场基础知识》相关知识点,提早备考,考试无忧。

2017年证券从业资格考试报名

知识点:证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件

①具备中国证券业协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务。

②经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。

③同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。

④最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。

⑤经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患。

⑥最近2年内不存在重大违法违规行为。

⑦最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。

⑧设置代办股份转让业务管理部门,由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理,至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员,专门负责信息披露业务,其他业务人员须有证券业从业资格。

⑨具有20家以上的营业部,且布局合理。

⑩具有健全的内部控制制度和风险防范机制。

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