首页 > 证券从业 > 复习指导 > 备考经验

《证券市场基本法律法规》第二章知识点:证券业务的专业人员

普通 来源:正保会计网校 2017-02-24

证券从业基础知识点的掌握是考试成功的必备技能。正保会计网校特整理了《证券市场基本法律法规》知识点:证券业务的专业人员,大家快放下手里的游戏、聊天,开启疯狂备考模式吧!

2002年12月16日,中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》(简称《资格管理办法》),自2003年2月1日起施行。

第一条规定,为了加强证券业从业人员资格管理,促进证券市场规范发展,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》,制定本办法。

第二条规定,在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员,应当按照本办法规定,取得证券业从业资格和执业证书。

第三条规定,本办法所称机构是指:

(1)证券公司;

(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;

(3)证券投资咨询机构;

(4)证券资信评估机构;

(5)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。

第四条规定,本办法所称从事证券业务的专业人员是指:

(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;

(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第五条规定,中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

第六条规定,中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。

【例题•单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》,负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是( )。

A.国务院证券管理委员会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【正确答案】C

【答案解析】本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

推荐阅读送你证券考试答题技巧,请赏我一包辣条 

打开APP 订阅最新报考消息

报考指南

今日热搜

热点推荐

热销好课

机考模拟系统

机考模拟系统

全真模拟+精选试题+配套答疑

了解详情480元/2科

关注公众号

正保金融大讲堂

截图保存到相册

微信识别二维码

接收更多考试资讯

有奖原创征稿
客服 首页
取消
复制链接,粘贴给您的好友

复制链接,在微信、QQ等聊天窗口即可将此信息分享给朋友