2015期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟卷五综合题

综合题

（一）

钱某获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。

根据以上信息回答下列问题：

1．钱某获取期货从业资格考试证明的前提是通过期货从业人员资格考试，根据规定，如果钱某要参加该考试，必须满足（ ）条件。

A．年满18周岁

B．已被期货公司聘用

C．具有完全民事行为能力

D．高中以上文化程度

2．钱某通过资格考试后，应当取得（ ）颁发的期货从业资格考试合格证明。

A．期货业协会

B．中国证监会

C．证监会派出机构

D．期货公司

3．假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时，经调查发现钱某在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，那么该期货公司（ ）。

A．不能为钱某办理从业资格申请

B．可以为钱某办理从业资格申请

C．仍然可聘用钱某，但钱某不得开展期货业务

D．必须解聘钱某

4．假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（ ）。

A．应当在知悉钱某被调查之日起10日内向期货业协会报告

B．应当立即解聘钱某

C．应该将该事项在自己的网站上公告

D．应当在知悉钱某被调查之日起10日内向证监会派出机构报告

5．接上题，期货公司为了维护公司名誉，在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实，没有在规定的期间内进行报告，对此，期货监督管理机构应当对期货公司实施（ ）监管措施。

A．责令改正，给予警告

B．并处10万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

（二）

王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。一日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是，王某认为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。

根据以上介绍的情况，回答下列问题：

6．期货公司的下列（ ）行为违反了规定。

A．向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险

B．期货公司通知王某追加保证金

C．百般劝甲下达指令买入

D．未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出

7．王某在该案中受到的损失，应当由（ ）承担。

A．王某

B．期货公司

C．王某承担主要责任，但数额不得超过损失赔偿额的百分之八十

D．期货公司承担主要责任，但数额不得超过损失数额的百分之八十

8．针对王某没有在规定时间内追加保证金的行为，期货公司可以（ ）。

A．在王某写下书面承诺保证后，为其保留头寸

B．在王某提供抵押后为其保留头寸

C．继续为其保留头寸

D．强行平仓

9．期货公司承诺“期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险”的做法违反了（ ）规定。

A．在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B．不得向客户做获利保证

C．不按规定向客户出示风险说明书

D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

10．针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当（ ）。

A．责令改正，给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

（三）

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：

11．根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是（ ）。

A．净资本不低于12亿元

B．流动资产余额不低于流动负债余额（不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金）的120%

C．除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

D．净资产不低于净资本的70%

12．甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。

A．10

B．15

C．20

D．30

13．如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。

A．甲证券公司的全资期货公司

B．甲证券公司控股的期货公司

C．与甲公司属于同一机构控制的期货公司

D．与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

14．假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（ ）。

A．向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的

B．如实告诉客户从事期货交易的风险及流程

C．向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失

D．对客户开户资料和身份真实性进行审查

15．甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当（ ）。

A．暂停、限制其部分业务

B．直接撤销其介绍业务资格

C．责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格

D．对其出具警示函

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