2015期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟卷二单选题六

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单选题六

1．期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由（ ）承担。

A．期货公司

B．客户

C．期货交易所

D．期货居间人

2．期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（ ）承担。

A．客户

B．强行平仓者

C．期货公司

D．期货交易所

3．确认期货公司是否将客户下达的指令入市交易，应当以（ ）为标准。

A．期货公司的交易记录

B．期货交易所的交易记录

C．期货公司通知的交易结算结果

D．指令交易数量

4．在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。

A．中国期货业协会

B．期货交易所

C．期货保证金安全存管监控机构

D．中国证监会及其派出机构

5．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定.

A．20%

B．40%

C．60%

D．100%

6．期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。

A．收益权

B．知情权

C．决策权

D．分红权

7．期货公司应当遵循（ ）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。

A．稳健

B．审慎

C．诚实信用

D．客户至上

8．期货公司存管的期货保证金属于（ ）所有。

A．客户

B．期货公司

C．期货交易所

D．国家

9．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处罚款（ ）。

A．1万元以下

B．3万元以下

C．10万元以下

D．10万元以上20万元以下

10．申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（ ）万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少l个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币（ ）亿元。

A．1000；1

B．1000；2

C．30010；3

D．3000；2

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