2015期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟卷一多选题一

2015年期货从业资格考试备考工作正在如火如荼地进行中，为了帮助广大考生充分备考2015年期货从业资格考试，从论坛整理了一些网校学员提供的相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

多选题一

1．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（ ）等业务的协作程序和规则。

A．开户

B．行情和交易系统的安装维护

C．客户投诉的接待处理

D．交易技巧的辅导与培训

2．证券公司只能接受（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。

A．控股

B．全资拥有

C．被同一机构控制

D．具有长期合作关系

3．证券公司申请介绍业务资格，应该符合（ ）风险控制指标标准。

A．净资本不低于12亿元

B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

4．证券公司申请介绍业务资格，应当符合（ ）条件。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

5．非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（ ）提出。

A．全面结算会员期货公司

B．特别结算会员期货公司

C．期货交易所

D．客户

6．全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A．本公司客户

B．非结算会员期货公司

C．非结算会员期货公司客户

D．特别结算会员期货公司

7．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（ ）。

A．人民币9000万元

B．人民币5000万元

C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7%

D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

8．期货公司应当持续符合（ ）风险监管指标标准。

A．净资本不得低于人民币1500万元

B．净资本不得低于客户权益总额的7%

C．净资本与净资产的比例不得低于40%

D．负债与净资产的比例不得高于100%

9．期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到（ ）。

A．认真选择期货经营机构

B．谨慎选择投资者

C．不欺诈客户

D．不为不正当竞争行为

10．关于期货风险，下列表述正确的有（ ）。

A．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

B．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产

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