首页 > 期货从业资格 > 复习指导 > 试题中心 > 期货法律法规

期货从业《期货法律法规》试题:从事中间介绍业务(11.15)

普通 来源:正保会计网校论坛 2016-11-15

期货从业资格考试·不定项选择题

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:

如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格  

进入论坛讨论>>

2016年期货从业资格考试辅导课程

2016年期货从业资格考试备考正在进行中,正保会计网校论坛学员特为大家整理、归纳了以下期货从业资格考试复习资料,希望广大考生能够备考顺利,梦想成真!

推荐阅读: 

2016年第五次期货从业资格考试时间 

2016第五次期货从业考试准考证打印时间11月14日-18日

全力冲刺2016年第五次期货从业资格考试

2016年第五次期货从业考试题型、分值及答题注意事项

2016年第五次期货从业资格考试考前复习建议

打开APP 订阅最新报考消息

报考指南

今日热搜

热点推荐

热销好课

期货从业-机考模拟系统

期货从业-机考模拟系统

熟悉考场 拒绝意外

了解详情260元/1科

关注公众号

正保金融大讲堂公众号

截图保存到相册

微信识别二维码

接收更多考试资讯

有奖原创征稿
客服 首页
取消
复制链接,粘贴给您的好友

复制链接,在微信、QQ等聊天窗口即可将此信息分享给朋友