期货从业《期货法律法规》经典试题：场外衍生品业务

普通来源：正保会计网校 2023-04-07

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多选题

风险管理公司开展场外衍生品业务，不得（　）。

A、与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易

B、为客户提供融资或变相融资服务

C、收取超过履约保障需要的保证金

D、依照客户指令使用保证金

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【答案】

ABCD

【解析】

本题考查风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在的行为。风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下行为：（1）与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易；（2）未审慎评佑交易对于资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作；（3）为客户提供融资或变相融资服务；（4）收取超过履约保障需要的保证金；（5）依照客户指令使用保证金；（6）为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利；（7）中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

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