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多选题
刘某为甲期货公司从业人员,乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后,刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
A、暂停从业资格
B、公开谴责
C、训诫
D、罚款
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【解析】
本题考查《期货从业人员执业行为准则(修订)》。第三十七条规定,“从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出”。第三十八条规定,“从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责”。第三十九条规定,"从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
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期货从业:每日一练《期货基础知识》(12.12)
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