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期货从业《期货法律法规》每日一练:纪律惩戒(2021.12.12)

普通 来源:正保会计网校 2021-12-12

正保会计网校每日一练免费在线测试系统为您提供《期货法律法规》备考练习,希望您能及时巩固所学知识。坚持刷题,通过考试就会更容易一点点。

多选题

刘某为甲期货公司从业人员,乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后,刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是( )。

A、暂停从业资格 

B、公开谴责 

C、训诫 

D、罚款 

查看答案解析
【答案】
ABC
【解析】
本题考查《期货从业人员执业行为准则(修订)》。第三十七条规定,“从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出”。第三十八条规定,“从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责”。第三十九条规定,"从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(12.12)

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