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期货从业《法律法规》每日一练:证券期货市场诚信监督管理办法(2021.12.03)

普通 来源:正保会计网校 2021-12-03

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判断题

中国证监会及其派出机构在对公民、法人或者其他组织进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中,应当查阅当事人的诚信档案,在综合考虑当事人违法行为的性质、情节、损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础上,依法做出处理。( )

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【答案】

【解析】
本题考查证券期货市场诚信监督管理办法。《证券期货市场诚信监督管理办法》第三十三条:中国证监会及其派出机构在对公民、法人或者其他组织进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中,应当查阅当事人的诚信档案,在综合考虑当事人违法行为的性质、情节、损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础上,依法做出处理。参见教材P213。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(12.03)

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