期货从业《法律法规》每日一练：证券期货市场诚信监督管理办法（2021.12.02）

普通来源：正保会计网校 2021-12-02

2020年期货从业考试报名时间暂未公布，参考2019年的报考资讯，1月份有一次预约式考试。备考拉开帷幕，正保会计网校期货从业栏目每日一练，可以让大家得以检测学习成果并举一反三。

多选题

下列记入诚信档案的信息应依法向社会公开的有（　）。

A、中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织做出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构做出的信用评级、诚信评估

B、中国证监会及其派出机构做出的行政许可决定

C、发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况

D、证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施

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【答案】

ABCD

【解析】

本题考查证券期货市场诚信监督管理办法。《证券期货市场诚信监督管理办法》第十四条：本办法第八条第（二）、（三）、（四）、（六）项信息和第（五）项的行政处罚、市场禁入信息依法向社会公开。
第八条：
（二）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织做出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构做出的信用评级、诚信评估；
（三）中国证监会及其派出机构做出的行政许可决定；
（四）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；
（五）中国证监会及其派出机构做出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；
（六）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；
参见教材P209。

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