期货从业《法律法规》每日一练：证券期货市场诚信监督管理办法（2021.12.02）
来源： 正保会计网校
2021-12-02
普通
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多选题
下列记入诚信档案的信息应依法向社会公开的有（ ）。
A、中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织做出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构做出的信用评级、诚信评估
B、中国证监会及其派出机构做出的行政许可决定
C、发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况
D、证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施
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【答案】
ABCD 【解析】
本题考查证券期货市场诚信监督管理办法。《证券期货市场诚信监督管理办法》第十四条：本办法第八条第（二）、（三）、（四）、（六）项信息和第（五）项的行政处罚、市场禁入信息依法向社会公开。
第八条：
（二）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织做出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构做出的信用评级、诚信评估；
（三）中国证监会及其派出机构做出的行政许可决定；
（四）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；
（五）中国证监会及其派出机构做出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；
（六）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；
参见教材P209。
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