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期货从业《法律法规》每日一练:经营机构私募资产管理(2021.08.25)

普通 来源:正保会计网校 2021-08-25

以下是期货从业《期货法律法规》每日一练题目,希望通过每天不间断的练习,巩固所学知识并灵活运用。

多选题

证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的,中国证监会及相关派出机构可以根据《管理办法》等规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取( )等行政监管措施。

A、监管谈话 

B、出具警示函 

C、责令参加培训 

D、认定为不适当人选 

查看答案解析
【答案】
ABCD
【解析】
本题考查《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十二条的规定。证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反本规定的,中国证监会及相关派出机构可以根据《管理办法》等规定,对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。参见教材P214。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(08.25)

期货从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

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