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期货从业《期货法律法规》每日一练:经营机构运作管理(2021.08.21)

普通 来源:正保会计网校 2021-08-23

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多选题

证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的,中国证监会及相关派出机构可以根据《管理办法》等规定,对其采取( )行政监管措施。

A、责令改正、监管谈话 

B、出具警示函 

C、责令定期报告 

D、暂不受理与行政许可有关的文件 

查看答案解析
【答案】
ABCD
【解析】
本题考查《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十二条的规定。证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反本规定的,中国证监会及相关派出机构可以根据《管理办法》等规定,对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施。参见教材P214。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(08.21)

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