期货从业《期货法律法规》每日一练：经营机构管理（2021.08.15）
来源： 正保会计网校
2021-08-16
普通
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多选题
证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取（ ）暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施。
A、监管谈话
B、出具警示函
C、责令定期报告
D、责令改正
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【答案】
ABCD 【解析】
本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定。证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施。参见教材P197。 
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