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期货《法律法规》每日一练:期货公司首席风险官(2021.05.25)

普通 来源:正保会计网校 2021-05-25

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多选题

按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。

A、年度报告 

B、半年度报告 

C、季度报告 

D、月度报告 

查看答案解析
【答案】
AC
【解析】
本题考查期货公司首席风险官管理规定(试行)—监督管理。《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。参见教材P118-119。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(05.25)

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