期货《法律法规》每日一练：期货公司首席风险官（2021.05.20）

普通来源：正保会计网校 2021-05-20

2020年期货从业考试报名时间暂未公布，参考2019年的报考资讯，1月份有一次预约式考试。备考拉开帷幕，正保会计网校期货从业栏目每日一练，可以让大家得以检测学习成果并举一反三。

单选题

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项不包括（　）。

A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

C、是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

D、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

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【答案】

【解析】

本题考查期货公司首席风险官管理规定（试行）—职责与履职保障。对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（1）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（2）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（3）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。参见教材P116-117。

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