期货《法律法规》每日一练：期货公司人员监督管理（2021.05.12）

普通来源：正保会计网校 2021-05-12

以下是期货从业《期货法律法规》每日一练题目，希望通过每天不间断的练习，巩固所学知识并灵活运用。

多选题

中国证监会对下列取得（　）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A、财务负责人

B、副总经理

C、总经理

D、首席风险官

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【答案】

BCD

【解析】

本题考查期货公司董事、监事、高级管理人员-监督管理。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形做出说明。参见教材P100-101。

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