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期货《法律法规》每日一练:外商投资期货公司管理办法(2021.04.26)

普通 来源:正保会计网校 2021-04-26

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单选题

直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,应当是持续经营( )年以上,近( )年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。

A、3,3 

B、5,5 

C、5,3 

D、3,5 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查外商投资期货公司管理办法。《外商投资期货公司管理办法》第五条:直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件: (一)持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚; (二)管理层具有良好的专业素质和管理能力; (三)具有健全的内部控制制度和风险管理体系; (四)具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平; (五)中国证监会规定的其他审慎性条件。 有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备上款所列条件。参见教材P80-81。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(04.26)

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