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多选题
外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的文件包括下列( )。
A、营业执照正本
B、公司章程
C、由中国境内或境外具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
D、营业场所和业务设施情况说明书
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【解析】
本题考查外商投资期货公司管理办法。《外商投资期货公司管理办法》第十一条:外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交下列文件: (一)营业执照副本复印件; (二)公司章程; (三)由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告; (四)董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单,符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件; (五)高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件; (六)内部控制制度和风险管理制度文本; (七)营业场所和业务设施情况说明书; (八)中国证监会要求的其他文件。 申请换发《经营证券期货业务许可证》的,还应当提交公司原有《经营证券期货业务许可证》。 未取得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》,外商投资期货公司不得经营期货业务。参见教材P82。
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期货从业:每日一练《期货基础知识》(04.22)
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