期货《法律法规》每日一练：期货公司监督管理（2021.04.12）

本题考查期货公司监督管理。《期货公司监督管理办法》第一百一十条规定，期货公司或其分支机构有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施： （一）公司治理不健全，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位人员缺位或者未履行职责，可能影响期货公司持续经营； （二）业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益； （三）不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全； （四）未按规定执行分支机构统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患； （五）未按规定实行投资者适当性管理制度，存在较大风险或者风险隐患； （六）未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务； （七）交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益； （八）信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，存在较大风险或者风险隐患； （九）违规开展关联交易，可能影响持续经营； （十）未按规定实施外部接入信息系统管理，存在较大风险或者风险隐患； （十一）未按规定调拨和使用自有资金，存在较大风险或者风险隐患； （十二）未按规定从事资产管理业务，存在较大风险或者风险隐患； （十三）设立、收购、参股境外经营机构不符合本办法有关规定，存在较大风险或者风险隐患； （十四）未按规定履行对境外经营机构的管理责任，导致境外经营机构运营不合规或者出现较大风险的； （十五）股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规，可能影响期货公司治理或者持续经营； （十六）存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营； （十七）未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （十八）其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。 对经过整改仍未达到经营条件的分支机构，中国证监会派出机构有权依法关闭。参见教材P84-85。