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期货《法律法规》每日一练:期货公司法律责任(2021.04.06)

普通 来源:正保会计网校 2021-04-06

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多选题

期货公司及其分支机构违反期货投资者保障基金管理规定的,应承担的法律责任有( )。

A、责令改正,给予警告 

B、没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 

C、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款 

D、责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 

查看答案解析
【答案】
ABC
【解析】
本题考查期货公司法律责任。《期货公司监督管理办法》第一百一十五条规定,期货公司及其分支机构违反期货投资者保障基金管理规定的,应承担的法律责任有:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。参见教材P88。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(04.06)

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