期货从业《期货法律法规》每日一练：期货公司法律责任（04.04）

本题考查期货公司法律责任。《期货公司监督管理办法》第一百二十条规定，期货公司股东、实际控制人或者其他关联人等有下列情形之一，除法律、行政法规另有规定外，给予警告，单独或者并处三万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，单独或者并处三万元以下罚款： （一）违规使用委托资金、负债资金等投资入股，情节严重的； （二）股权转让过程中，在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事、监事、高级管理人员或者出让股权依法应经中国证监会批准的，在批准前，让渡或者变相让渡表决权予股权受让方，情节严重的； （三）占用期货公司资产； （四）直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动，情节严重的； （五）股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，情节严重的； （六）违规开展关联交易，情节严重的； （七）其他损害期货公司及其客户合法利益，严重扰乱期货市场秩序的行为。参见教材P88。