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期货从业《期货法律法规》每日一练:监督管理(04.03)

普通 来源:正保会计网校 2021-04-03

每日一练题目全部经过正保会计网校教师精心编辑整理,思路清晰、方向明确,让您在考试复习的道路上更加得心应手。

单选题

发生下列事项之一时,期货公司应当在( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。 (1)同比例增减资; (2)变更股权或注册资本, 且不涉及新增持有5%以上股权的股东;

A、3 

B、5 

C、7 

D、10 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查期货公司监督管理。《期货公司监督管理办法》第一百零二条规定,发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告: (一)变更公司名称、形式、章程; (二)同比例增减资; (三)变更股权或注册资本, 且不涉及新增持有5%以上股权的股东; (四)变更分支机构负责人或者营业场所; (五)作出终止业务等重大决议; (六)被有权机关立案调查或者采取强制措施; (七)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件; (八)中国证监会规定的其他事项。上述事项涉及期货公司分支机构的,期货公司应当同时向分支机构住所地中国证监会派出机构书面报告。参见教材P88。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(04.03)

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