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期货从业《期货法律法规》每日一练:适当性管理办法(08.25)

普通 来源:正保会计网校 2020-08-25

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多选题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括( )。

A、诚信记录 

B、风险偏好及可承受的损失 

C、投资期限、品种、期望收益等投资目标 

D、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 

查看答案解析
【答案】
ABCD
【解析】
本题考查证券期货投资者适当性管理办法。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验;(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标;(5)风险偏好及可承受的损失;(6)诚信记录;(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;(8)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;(9)其他必要信息。参见教材P161。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(08.25)

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