期货从业《期货法律法规》每日一练：法律责任（04.30）
来源： 正保会计网校
2020-04-30
普通
多选题
根据《期货交易管理条例》第六十五条处罚的情形有（ ）。
A、未经报告变更名称或者注册资本
B、未经批准设立分所或者其他任何交易场所
C、不按照规定对会员进行检查
D、违反有价证券充抵保证金规定
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【答案】
ABCD 【解析】
本题考查期货交易所的法律责任。期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十五条处罚：未经报告变更名称或者注册资本；未经批准设立分所或者其他任何交易场所；违反有价证券充抵保证金规定；不按照规定对会员进行检查；未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十五条的规定。参见教材P60。 
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