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  • 期货从业《期货法律法规》每日一练:法律责任(04.30)

    普通 来源:正保会计网校 2020-04-30

    多选题

    根据《期货交易管理条例》第六十五条处罚的情形有( )。

    A、未经报告变更名称或者注册资本 

    B、未经批准设立分所或者其他任何交易场所 

    C、不按照规定对会员进行检查 

    D、违反有价证券充抵保证金规定 

    查看答案解析
    【答案】
    ABCD
    【解析】
    本题考查期货交易所的法律责任。期货交易所有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十五条处罚:未经报告变更名称或者注册资本;未经批准设立分所或者其他任何交易场所;违反有价证券充抵保证金规定;不按照规定对会员进行检查;未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度;交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十五条的规定。参见教材P60。

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    期货从业:每日一练《期货基础知识》(04.30)

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