期货从业《期货法律法规》每日一练：监督管理（04.19）

普通来源：正保会计网校 2020-04-19

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多选题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（　）。

A、向公司出具关注函，并抄送其全体股东

B、对公司高级管理人员进行监管谈话

C、要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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【答案】

【解析】

本题考查期货公司风险监管指标管理办法—监督管理。《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。参见教材P133。

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