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期货从业《期货法律法规》每日一练:管理规定(04.01)

普通 来源:正保会计网校 2020-04-01

多选题

首席风险官应当按时向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告的内容包括( )。

A、期货公司合规经营的情况 

B、期货公司风险管理状况 

C、期货公司内部控制状况 

D、首席风险官的履行职责情况 

查看答案解析
【答案】
ABCD
【解析】
本题考查期货公司首席风险官管理规定(试行)—监督管理。首席风险官应当按时向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。参见教材P118-119。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(04.01)

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