正保会计网校每日一练免费在线测试系统为您提供《期货法律法规》备考练习,希望您能及时巩固所学知识。坚持刷题,通过考试就会更容易一点点。
多选题
期货公司及其从业人员从事资产管理业务时的正确做法不包括( )。
A、接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
B、通过拆分资产管理产品等方式,向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品
C、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
D、按照客户的委托内容,投资于期权
查看答案解析
【解析】
本题考查期货公司业务规则——资产管理业务。《期货公司监督管理办法》第七十九条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为: (一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户; (二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺; (三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额; (四)占用、挪用客户委托资产; (五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益; (六)以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易; (七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送; (八)利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定; (九)违反投资者适当性要求,通过拆分资产管理产品等方式,向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品; (十)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。参见教材P79-80。
点击进入“每日一练——免费在线测试”>>
期货从业:每日一练《期货基础知识》(03.15)
期货从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!