期货从业《期货法律法规》每日一练：投资者适当性（6.24）

普通来源：正保会计网校 2019-06-24

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多选题

证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解的投资者信息包括（　）。

A、收入来源和数额、资产、债务等财务状况

B、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

C、风险偏好及可承受的损失

D、投资期限、品种、期望收益等投资目标

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【答案】

ABCD

【解析】

本题考查证券期货投资者适当性管理办法。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（3）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（5）风险偏好及可承受的损失；（6）诚信记录；（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（8）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（9）其他必要信息。参见教材P161。

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