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期货从业《期货法律法规》每日一练:经营机构(6.7)

普通 来源:正保会计网校 2019-06-07

期货从业考试备战,没有捷径,看书 听课 做题。这里,正保会计网校期货从业栏目每日一练提供了高质量的习题。

单选题

下列关于经营机构适当性内部管理的表述,错误的是( )。

A、经营机构应当制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程 

B、经营机构应当严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见 

C、经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的风控制度 

D、经营机构采取鼓励不适当销售的考核激励措施,确保从业人员切实履行适当性义务 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查证券期货投资者适当性管理办法。选项D错误,经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制,不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施,确保从业人员切实履行适当性义务。参见教材P168。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(6.7)

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