上期所5月查处异常交易行为95起

[期货日报]上期所5月查处异常交易行为95起

上期所及上期能源昨日通报了5月查处违法违规行为情况。

异常交易行为管理方面，上期所处理异常交易行为95起。其中，自成交超限20起，频繁报撤单超限74起，大额报撤单超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示100次，将15名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报21次，对6名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。上期能源处理异常交易行为12起，其中自成交超限3起，频繁报撤单超限9起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示14次。

实际控制关系账户认定与协查方面，上期所对72组168个客户进行实际控制关系认定，对5组20个客户进行实际控制关系协查。上期能源对54组119个客户进行实际控制关系认定，对3组8个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，上期所处理涉嫌违规交易线索4起，其中自成交影响合约价格2起，相互交易转移资金1起，错单交易1起。经排查，上期所对其中2起进行立案调查。上期能源处理涉嫌违规交易线索2起，其中交易软件参数设置错误导致价格异常波动1起，错单交易1起。经对上述2起交易行为进行排查并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育同时采取相应监管措施，本月上期能源未进行立案。

上期所及上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

2020年06月11日

期货日报