2015期货从业资格《期货法律法规》知识点：营业部内部控制

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　　第十三条

　　营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：

　　（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；

　　（二）营业部岗位职责及人员管理制度；

　　（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；

　　（四）营业部合同、印章及档案管理制度；

　　（五）营业部市场营销管理制度；

　　（六）营业部投资者回访制度；

　　（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；

　　（八）反洗钱制度；

　　（九）中国证监会规定的其他管理制度。

　　第十四条

　　营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

　　第十五条

　　营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。