2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：投资者管理

　　备战2015年期货从业资格考试，正保会计网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！

　　第十条

　　中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

　　第十一条

　　期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

　　期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

　　【例题】关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有（　）。

　　A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

　　B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

　　C.完善客户纠纷处理机制

　　D.开展投资者风险教育

　　【正确答案】BCD

　　【答案解析】根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第七条第一款规定，期货公司不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。