2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：开户管理规定

　　备战2015年期货从业资格考试，正保会计网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！

　　第一条

　　为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

　　第二条

　　期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

　　【例题】根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（　）。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.中国期货保证金监控中心

　　D.中国期货业协会

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

　　第三条

　　中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

　　第四条

　　监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

　　【例题】（　）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

　　A.监控中心

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客

　　第五条

　　期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

　　第六条

　　监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

　　【例题】根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（　）。

　　A.结算账户

　　B.交易编码

　　C.资金账号

　　D.统一开户编码

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

　　第七条

　　中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。