期货从业法律法规重要考点：期货从业人员管理办法

　　备战2014年期货从业资格考试，正保会计网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！

　　第一章 总则

　　1.本办法所说的机构是：

　　期货公司

　　期货交易所的非期货公司的结算会员

　　期货投资咨询机构

　　未期货公司提供中间介绍业务的机构

　　中国证监会规定的其他机构

　　第二章 从业者的取得和注销

　　1.参加从业资格考试需要符合下面条件：

　　年满18周岁；

　　具有完全民事行为能力；

　　具有高中以上文化程度；

　　通过所在机构申请从业资格。

　　2.机构为其办理从业资格申请：

　　品行端正、良好的职业道德；

　　已被机构聘用；

　　3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚；

　　最近3 年未因违法违规撤销证券，期货从业资格。

　　3.辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在10日内需向协会报告，协会注销其从业资格。

　　取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

　　第三章 执业规则

　　1.期货从业人员应该准许的执业行为规范：

　　诚实守信、维护期货行业声誉；

　　保守客户商业秘密维护客户合法权益；

　　提供专业服务，充分揭示期货交易的风险，不得做出不当承诺或者保证。

　　当自己的利益和客户利益发生冲突，即时向客户进行披露并且坚持客户合法权益优先原则。

　　定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。

　　不得以本人或者他人名义从事期货交易。

　　2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为：

　　进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易；

　　挪用客户的期货保证金或者其他财产。

　　3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为：

　　利用结算关系活动信息损害客户的合法权益；

　　代理客户从事期货交易。

　　4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为：

　　传播虚假或者误导客户的信息；

　　代理客户从事期货交易。

　　5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为：

　　收付、存取或者划转期货保证金；

　　代理从事期货交易。

　　6.从业人员受到机构违法违规指令后，应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构不处理妥当，可以向证监会报告或者协会。

　　第四章 监督管理

　　1.协会对从业人员做出纪律，在10内报告证监会，机构在10日内报告协会。

　　第五章 罚则

　　1.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，证监会警告，单处或者并处3万以下罚款。