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2015期货从业资格《期货法律法规》知识点:业务规则

普通 来源:正保会计网校 2015-01-28

  备战2015年期货从业资格考试,正保会计网校为广大学员准备了相关的复习资料,希望对您备考有所帮助,祝您在网校学习愉快!

第十条 期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。

期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。

第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

【多选题】根据《期货公司期货投资咨洵业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中闰期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。

A.投诉方式

B.服务内容

C.人员的从业资格

D.公司的业务资格

【正确答案】ABCD

【答案解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。

【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( )。

A.有效执行期货投资咨询业务管理制度

B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C.加强合规检查,防范业务风险

D.遵循具体的业务操作规范

【正确答案】ABCD

【答案解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定,期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。

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