2015期货从业资格《期货法律法规》知识点：对投资者的责任

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第十九条 从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

【多选题】期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

A.客观地告知投资者期货投资的特点

B.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

C.了解投资者的财务状况

D.缴纳服务保证金

【正确答案】ABC

【答案解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

第二十条 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

【多选题】期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（ ）。

A.勤勉尽责、独立客观

B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C.要严格区分客观事实与主观判断

D.对重要事实予以暗示

【正确答案】ABC

【答案解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

【判断题】期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（ ）

【正确答案】√

【答案解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

第二十一条 从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

第二十二条 从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

第二十三条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务：

（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；

（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；

（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

【判断题】对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。（ ）

【正确答案】×

【答案解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：

（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；

（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；

（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。