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2015期货从业资格《期货基础知识》知识点:期货公司组织架构

普通 来源:正保会计网校 2015-01-23

备战2015年期货从业资格考试,正保会计网校为广大学员准备了相关的复习资料,希望对您备考有所帮助,祝您在网校学习愉快!

期货公司组织架构图

(一)股东会:是期货公司的权力机构

(二)董事会:董事会是股东会的常设机构

(三)监事会

(四)总经理

(五)首席风险官

1.期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

2.首席风险官向期货公司董事会负责。

3.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法、违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

4.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。

(六)期货公司部门设置

1.人力资源部

2.财务部

3.技术部

4.稽核部:期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会、期货交易所调节处理。

5.合规部:对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

6.客户服务部

7.结算部:对接交易所、中国期货保证金监控中心、期货公司与客户之间的来往账目结算,每日收盘后都要理清各方面的账目关系。

8.风险控制部

9.研发部

10.交易部

11.交割部

12.行政部门

13.机构管理部

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