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2015期货从业资格《期货基础知识》知识点:期货交易所组织结构

普通 来源:正保会计网校 2015-01-23

备战2015年期货从业资格考试,正保会计网校为广大学员准备了相关的复习资料,希望对您备考有所帮助,祝您在网校学习愉快!

期货交易所的组织形式一般分为会员制和公司制两种。

(一)会员制

会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建,缴纳一定的会员资格费作为注册资本,以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。

1.会员资格

(1)权利:直接进场进行期货交易。

(2)获取方式:以交易所创办发起人的身份加入,接受发起人的资格转让加入,接受期货交易所其他会员的资格转让加入和依据期货交易所的规则加入。

2.会员构成:有自然人会员与法人会员、全权会员与专业会员、结算会员与非结算会员之分等。

3.会员的基本权利和义务

(1)基本权利:参加会员大会,行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易,使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格,联名提议召开临时会员大会等。

(2)主要义务:遵守国家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所业务监管等。

4.组织架构:

(1)会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。

(2)会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成,它是会员制期货交易所的最高权力机构;

(3)理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责,执行会员大会决议;

(4)理事会下设若干专业委员会,包括:会员资格审查委员会、交易规则委员会、交易行为管理委员会、合约规范委员会、新品种委员会、业务委员会、仲裁委员会;

(5)总经理

(6)业务部门包括:交易、交割、研究发展、市场开发、财务等部门。

(二)公司制

公司制期货交易所通常是由若干股东共同出资组建、股份可以按照有关规定转让、以营利为目的的企业法人。公司制期货交易所的盈利来自通过交易所进行期货交易而收取的各种费用。

1.会员资格:与会员制类似

2.组织架构:公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会、总经理等,他们各负其责,相互制约。

(1)股东大会由全体股东共同组成,是公司制期货交易所的最高权力机构

(2)董事会是公司制期货交易所的常设机构

(3)监事会对股东大会负责

(4)总经理

(5)专业委员会和业务部门

(三)会员制和公司制期货交易所的主要区别

1.是否以营利为目标

会员制:不以营利为目标

公司制:以营利为目标

2.适用法律不同

会员制:民法

公司制:公司法

3.决策机构不同

会员制:会员大会

公司制:股东大会

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