2015年期货考试基础知识考点：期货交易所

为了帮助参加2015年期货从业考试的学员从容应对考试，正保会计网校精心为大家整理了论坛学员分享的期货从业考试基础知识考点，希望能帮助您顺利通过本次考试，祝您学习愉快！

1.期货交易所是期货市场重要的自律监管机构。从国际经验看，各国期货交易所进行的自律管理所涉及的内容基本相似，一般包括：

（1）审查会员资格。

（2）监督交易动作规则和程序的执行。

（3）制定客户定单处理规范。这方面的规定主要涉及五个方面的内容：

①对所使用的指令类型作出特别的限定，比如市场指令、开盘价指令、止损指令、停止限价指令、组合指令等；

②要求公平、合理、及时地执行交易指令；

③对定单流程作出规定，如定单的每一处理环节必须加盖时间印戳等；

④规定处理定单的佣金和交易所服务水平；

⑤对定单的基本内容和记录作出规定。

（4）规定市场报告和交易记录制度。

（5）实施市场稽查和惩戒。

（6）加强对制造假市场的监管。交易所对违规制造假市的会员予以非常严厉的处分，直到追究其法律责任。

2.我国的期货交易所是按照其章程的规定实行自律管理的法人。根据国务院《期货交易管理条例》，期货交易所应当依照条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员，以及交易所工作人员的监督管理。具体职责包括：

（1）提供交易的场所、设施和服务。

（2）设计合约，安排合约上市。

（3）组织并监督交易、结算和交割。

（4）为期货交易提供集中履约担保。

（5）按照章程和交易规则对会员进行监督管理。

（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

3.中国证监会《期货交易所管理办法》规定，除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责。

（1）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则。

（2）发布市场信息。

（3）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务。

（4）查处违规行为。

4.在“五位一体”的监管体系中，期货交易所的工作具体包括：

（1）在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或中国证监会采取相关监管措施。

（2）在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助。

（3）在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理；在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施。