2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：保障基金的使用

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第十九条

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

【单选】期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（    ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.中国证监会

B.中国证监会同财政部

C.财政部

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】A

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定：期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

第二十条

对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：

（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；

（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。

现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

【多选】期货投资者保障基金保障的主体范围包括（    ）。

A.期货交易所非期货公司会员

B.期货市场机构投资者

C.符合一定条件的期货公司

D.期货市场个人投资者

【答案】BD

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定了对期货市场个人投资者和机构投资者保证金损失进行补偿的具体标准。

【单选】张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（    ）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】B

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：14.5万元。