2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟单选题六

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　　单项选择题

　　51．证券公司中单独或合并持有该公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

　　A．3％

　　B．5％

　　C．8％

　　D．10％

　　52．证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。

　　A．500％

　　B．100％

　　C．30％

　　D．5％

　　53．关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是（ ）。

　　A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　B．取得注册会计师证书l年以上

　　C．不超过55周岁

　　D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

　　54．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。

　　A．1％～8％

　　B．1％～5％

　　C．2％～8％

　　D．2％～l0％

　　55．下列不属于证券市场监管意义的是（ ）。

　　A．保障广大投资者合法权益的需要

　　B．发展和完善证券市场体系的需要

　　C．证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

　　56．下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是（ ）。

　　A．股票获准在证券交易所交易的日期

　　B．持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额

　　C．公司的实际控制人

　　D．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

　　57．根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。

　　A．1万元以上l0万元以下

　　B．1万元以上30万元以下

　　C．3万元以上l0万元以下

　　D．3万元以上30万元以下

　　58．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。

　　A．10％

　　B．20％

　　C．25％

　　D．30％

　　59．申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A．7

　　B．10

　　C．15

　　D．30

　　60．直接为投资者开立资金结算账户的是（ ）。

　　A．证券登记结算公司

　　B．中国证券业协会

　　C．证券交易所

　　D．证券公司

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