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2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟多选四

普通 来源:正保会计网校论坛 2013-07-12

  2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行,为了帮助广大考生充分备考,从论坛整理了一些相关备考资料供大家参考,祝愿大家学习愉快,梦想成真!

  多项选择题

  31.证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。

  A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

  B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

  C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

  D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

  32.证券公司集合资产管理业务的特点是()。

  A.集合性

  B.综合性

  C.专门账户投资运作

  D.客户资产必须托管

  33.证券公司控股股东的行为规范有()。

  A.控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险

  B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

  C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

  D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

  34.证券公司发生下列()重要事项,必须经证券监督管理机构批准。

  A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

  B.设立、收购或者撤销分支机构

  C.变更公司章程中的一般条款

  D.变更业务范围或者注册资本

  35.会计师事务所申请证券许可证,应当符合的条件是()。

  A.依法成立3年以上,内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为

  B.60周岁以内注册会计师不少于40人

  C.上年度业务收人不低于800万元

  D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元,合伙会计师事务所净资产不低于l000万元

  36.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下列关于询价制度叙述正确的是()。

  A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价

  B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

  C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

  D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

  37.证券市场监管的手段有()。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.计划手段

  38.中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有()。

  A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

  C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

  D.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

  39.上市公司信息披露的主要内容有()。

  A.招股说明书

  B.上市公告书

  C.定期报告

  D.临时报告

  40.制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是()。

  A.化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展

  B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定

  C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度

  D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人

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